设局骗逾百投资者 素里汉罚千五万

发现者方式介绍入会可获佣金

一个涉嫌利用庞氏式的骗局，自超过100个投资者手中骗取几百万元的素里男子，被卑诗证监会(British Columbia Securities Commission，简称BCSC)勒令罚款1,500万元。

据CTV电视报道，证监会一个小组今年早前裁定，卑诗居民威廉斯(Thomas Arthur Williams)，于2007年2月至2010年4月期间，通过他个人的环球集团(Global Group)旗下多家附属公司，涉嫌诈骗123个投资者，成功集资约1,170万元。

与背景有问题人士交易

证监会指，威廉斯使用“发现者”（finders）方式，凡介绍新投资者的旗下经纪人，可获支付佣金。声明又表示，“无论投资者的数量，欺诈行为的范围，投资募集的金额，欺骗的程度都非常显著。”

证监会官网指出，威廉斯声称，投资者每月回报率至少达到2%，而且投资利润将获证券法规的保护。威廉斯与一些由有犯罪纪录或曾违反证券条例人士所主理的投资计划进行交易，但威廉斯并没向投资者公开，这些项目与背景有问题的人士有关。

证监会说：“威廉斯除在投资项目上一直没有获利，并且不断瞒骗有关投资者，在发给投资者的月结单里，更谎称有关项目赚取高达4%的回报。”证监会周二宣布，威廉斯必须支付1,500万元罚款，同时永久禁止再从事交易或购买任何证券。

同案还有4个“发现者”也要支付行政罚款，并禁止再从事交易或购买任何证券。