免费龙虾宴旅行团招投资者 无牌华裔金融明星诈骗罪成(图)

案中的华裔男子在此网页刊登广告，以免费龙虾餐或旅行团，吸引投资者上钓。（网上截图）

一名自诩是「金融明星」的华裔男子，在华文分类广告网站刊登广告，以免费龙虾宴或免费旅行团作招揽，吸引投资者，声称他们只需投资3,000元至2万元不等，所得的利润可足让他们享用「免费大餐」，又或「免费旅游」，男子又再三保证投资者的本金可保本增值，游说投资者委任自己或其太太作为指定经纪，替他们买卖外汇。

14名投资者不虞有诈，结果3年间，共40万元的投资血本无归，但该男子自己则赚取逾10万美元的佣金。该男子最后被卑诗省证监处裁定诈骗罪成，并指他在未经注册下，替他人进行外汇买卖。

原居于美国纽约的华裔男子Z君，自2001年开始，便在MG Financial Group（下称MFG）设有户口，并以该公司的电子平台进行外汇交易。至2004年，Z君从纽约迁居温哥华，并且于2005年1月开始为MFG担任经纪，为该公司转介客户，并以客户的投资金额计算，取得佣金。

最初，Z君将投资者转介予MFG时，投资者会设立自行买卖的个人户口，并没有指定一个买卖经纪，Z君在2005至2008年间藉此从MFG赚得23,374（美金）佣金。

但自2009年起，Z君开始招揽一些愿意让他代为进行买卖的投资者，方法是在一个华语分类广告网站westca.ca登广告，以在其家中举行派对作招徕，并声称参加者只须支付很少的费用，日后便可以免费享用龙虾大餐。

据其中一名投资者表示，Z君口中所谓的免费餐，其实是指由10至15人组成一个晚宴俱乐部，参加者只须每人投资3,000元外汇，并由Z君代为买卖，他便有能力赚钱，足令各人可「免费」享用龙虾大餐。

除成立免费晚宴俱乐部外，Z君亦成立免费旅行团，但投资者则须各投资2万元。Z君又向准投资者大肆吹嘘，声称自己是一个成功的外汇买卖专家，从未在投资买卖中失手；他又承诺买卖不管获利与否，都保证可将投资者的本金原银奉还，从而游说他人投资。

一名投资者表示，Z君会逐一邀请他们到访其家，并展示其电脑上的外汇买卖户口，吹嘘他为客户赚取丰厚利润。

当投资者上钓，Z君便向投资者索取个人资料，并在网上填写开启户口的表格，但投资者并不清楚表格内容，Z君亦从不向他们解释。他们亦不知道Z君可藉此赚取佣金。

另一名投资者则称，Z君形容自己的「金融明星」，并发明了一个特别的系统，保证外汇买卖一定成功。在Z君的再三保证下，一些投资者对此深信不疑，才决定出钱让他投资。

投资者虽可在网上观察外汇买卖及盈亏情况，但由于投资者都已委任了Z君或其妻作为指定的买卖经纪，故纵使他们在网上得悉自己的投资不断亏蚀，亦无计可施。

其中一名投资者见形势不对，曾要求取回投资款项，但Z君表示由于尚未到期，故无能为力，他又重申保证在未来一年可为对方赚回所亏损的投资。

结果，14名客户交由Z君进行投资的50万元，当中40万元血本无归。其中一名投资者给予Z加的3万元本金，更在不足一周内，输掉2.35万元。

Z君虽未能为投资者获利，但他却因此而取得逾10万元（美金）佣金。

据法庭文件显示，在2009年4月至2010年7月期间，Z君共转介了12个投资客到MFG；直至2009年9月，MFG结束零售式的操作（retail operation）后，Z君转往另一间名为FXCM的公司工作，继续透过转介客户赚取佣金，并在2010年至2011年间，转介至少2个投资客到FXCM。

投资者表示，大部分投资客在开户时，虽指定Z君的太太作为指定买卖经纪，但投资者事后均表示，他们对Z君的太太所知甚少，彼此甚至几乎没有接触。

投资者及后向卑诗省证监处投诉，经调查及聆讯后，证监处裁定Z君违规买卖外汇及诈骗罪成立。