维市男子遭裁定 非法售证券获利38万

卑诗证监会(British Columbia Securities Commission，简称BCSC)一个小组裁定，维多利亚男子库克(Lance Sandford Cook)及按揭公司CBM Canada"s Best Mortgage Corp.在2010年6月至12月期间非法出售证券。

资料显示，在该段期间，库克在卑诗省登记为按揭经纪人，并出任CBM公司的唯一董事。CBM是一间卑诗省登记的按揭经纪公司，但在2014年6月，因为未能呈交年度报告而被解散，而库克与CBM既没有根据《证券法》而登记，也没有根据规定呈交招股说明书。

该小组裁定，库克游说4个投资者投资CBM，换来无担保利息期票。在该段时间里，库克6度向4个投资者出售证券，涉及总收益38万元。另外，CBM3度向4个投资者出售证券，涉及总收益18万元。